荆州企业申请ODI备案的办理材料清单

一、企业基本信息材料

营业执照副本：提供清晰的营业执照副本复印件，需确保在有效期内，且经营范围涵盖相关境外投资活动。复印件需加盖企业公章，以证明企业的合法经营身份 。

法定代表人身份证明：提供法定代表人的身份证复印件，若法定代表人为外籍人士，则提供护照复印件，确认投资决策主体 。

企业章程：提交最新版的企业章程，全面展示企业的组织架构、股东权益、决策机制等内部管理信息，方便备案部门了解企业的运营规则 。

二、投资主体相关材料

股东身份证明：若投资主体为公司，需提供公司股东的身份证明。若股东为自然人，提供身份证复印件；若股东为法人，提供法人股东的营业执照副本复印件等相关材料 。

经审计的财务报表：提供投资主体最新经审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，全面反映企业的财务状况和经营成果，为备案部门评估企业的投资能力提供依据 。需由具备资质的会计师事务所出具，确保财务报表的真实性和准确性 。

三、投资决策文件

董事会决议或股东会决议：需明确投资项目的关键信息，如投资金额、投资期限、投资目的、投资方式等，参会董事或股东签字盖章齐全，体现企业内部决策的合法性和有效性 。

投资计划书：详细阐述投资项目的基本情况，包括投资主体、目的、规模、方式、资金来源、期限、预期收益等，并对所涉及国家或地区的市场、行业前景、竞争对手等进行分析 。

风险评估报告：对投资项目可能面临的各类风险，如政治风险、经济风险、法律风险、市场风险等进行全面评估，识别风险因素，分析风险发生的可能性和影响程度，并提出相应的风险应对措施 。

可行性研究报告：全面分析项目的技术可行性、经济可行性和市场可行性。技术可行性方面，评估项目所采用的技术是否先进、成熟、可靠；经济可行性方面，分析项目的投资预算、成本结构、收益预测和投资回报率等；市场可行性方面，研究目标市场的需求规模、竞争态势、市场准入条件等 。

四、投资项目相关材料

境外投资项目合同或协议：若有与境外合作方签订的投资合同、合作协议等，需提供原件及复印件。合同或协议应明确双方的权利义务、投资金额、投资方式、股权结构、利润分配、风险承担等关键条款 。

境外投资项目相关的行业准入许可文件（如有）：对于某些特定行业的境外投资项目，如能源、矿产、电信等，可能需要获得相关行业主管部门的准入许可。企业需提供相应的行业准入许可文件，如资源开发许可证、电信业务经营许可证等 。

尽职调查报告（针对并购类项目）：若投资项目为并购境外公司，需提供目标公司的尽职调查报告。报告应详细阐述目标公司的基本信息、财务状况、法律合规情况、经营管理情况、市场占有率等，揭示潜在风险 。

五、资金证明材料

自有资金证明（项目由自有资金出资时）：如银行存款证明、资金流水记录等，清晰证明资金来源合法、金额充足 。银行存款证明需由银行出具，显示企业在一定时期内的存款余额；资金流水记录应涵盖一定时间段，体现资金的进出情况 。

银行出具的含融资金额的意向书（项目涉及银行融资时）：明确融资金额、融资期限、利率、还款方式等关键融资条件，并加盖银行公章 。意向书应真实有效，反映银行对企业融资申请的初步意向 。

投资资金来源的说明：详细阐述资金来源构成，包括自有资金、股东借款、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金等各部分的占比和具体金额，同时提供资金来源的合法性证明文件，如股东资金的来源说明、银行贷款的审批文件、募集资金的相关协议等 。

六、其他材料

境外投资备案表：填写完整、准确的《境外投资备案表》，涵盖投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等信息 。表格需加盖企业公章，确保信息的真实性和有效性 。

境外投资真实性承诺书：企业需承诺所提供的申请材料真实、准确、完整，并愿意承担相应的法律责任。承诺书应由企业法定代表人签字并加盖企业公章 。

追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图：清晰展示投资主体的股权结构，追溯至最终实际控制人，帮助备案部门了解企业的股权关系和控制情况 。股权架构图应准确无误，标注各股东的持股比例和出资方式 。

具有法律约束力的投资协议或类似文件：若有与投资项目相关的具有法律约束力的投资协议、意向书等文件，需提供原件及复印件 。这些文件应明确双方的权利义务和投资意向，对投资项目起到约束和保障作用 。

申请境外投资项目备案请示：企业需撰写申请境外投资项目备案请示，阐述投资项目的背景、目的、意义、可行性等内容，表达企业申请备案的意愿和诉求 。请示应语言规范、条理清晰，经企业法定代表人签字并加盖企业公章 。