境外ODI备案登记所需材料

企业ODI备案登记是企业进行境外直接投资的重要程序，准备好相关材料才能顺利完成登记，以下为您介绍相关内容：

一、所需材料

1. 境外投资备案表：需按要求填写并加盖企业印章。

2. 企业营业执照：证明企业的合法经营身份。

3. 境内企业资信证明：如存款证明，证明书上余额需大于投资额。

4. 公司相关的董事股东会决议或者出资决议：证明投资决策的合法性和有效性。

5. 境内企业最新的审计报告：展示企业的财务状况和经营能力。

6. 前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估、银行出具的融资意向书等。

7. 并购类的对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》：针对并购类投资项目。

8. 境外投资真实性承诺书：企业对此次境外投资的真实性进行承诺。

9. 公司股权架构图：追溯至最终实际控制人，以展示企业的股权结构和实际控制人情况。

此外，如果涉及与外资企业的合作协议或技术转让等，也需提供相关的协议文件和证明材料。

二、

办理境外投资备案有以下注意事项：

1.主体资格方面

• 投资主体应为境内依法设立的企业，一般要求成立满一年。如不满一年，需对资金来源和构成详细说明。

• 企业净资产回报高于5%，资产负债率低于70%，审计报告不能亏损，净资产要大于投资额。

2.行业限制方面

• 禁止投资未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、赌博业、色情业等。

• 限制投资房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等行业，以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台等。

3.材料准备方面

• 确保材料真实、准确、完整，如股东信息要全面准确，中方出资等信息应与实际相符。

• 股权架构复杂的，要落实到每位股东占股比例及自然人股东，如有上市公司占股，须标明上市公司实际负责人并签名。

4.审批流程方面

• 发改委备案和商务部门审批可同步操作，但要注意提交材料的一致性。

• 两个以上企业共同开展境外投资，由相对大股东征求其他投资方书面同意后办理备案，各方持股比例相等则协商由一方办理。

5.资金管理方面

• 投资资金来源应合法合规，需提供银行存款证明等资金来源证明文件。

• 企业在获得相关证书后，要及时到银行办理外汇登记手续，确保资金顺利汇出境外。

6.后续管理方面

• 境外企业开展境外再投资，完成境外法律手续后应向商务主管部门报告。

• 备案后要按要求向相关部门报送项目进展等信息，如每年6月30号之前向外汇管理部门提交年检报告。