甘肃平凉企业扬帆出海：zui新境外投资备案（ODI）流程全景

在全球化经济浪潮的推动下，地处陇东的甘肃平凉企业也不再局限于本土市场，将目光投向了更广阔的海外天地。开展境外投资，积极参与国际竞争与合作，已成为平凉企业寻求新增长极、优化资源配置、提升品牌国际影响力的重要战略选择。然而，跨境投资绝非简单的资本输出，其首要且关键的环节便是合规完成境外投资备案（ODI）。本文将为您全景式这一 流程，为意欲“扬帆出海”的平凉企业提供一份清晰的导航图。

一、 境外投资备案（ODI）的核心认知：为何是“备案”而非“审批”？

首先，平凉企业需从根本上理解ODI的性质。过去，企业对外投资面临较为复杂的审批流程。但随着“放管服”改革的深化，目前除涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目实行核准管理外，绝大多数境外投资项目均采取备案管理制度。

这一转变意义重大。它意味着政府职能从事前严格审批转向事中事后监管，为企业“走出去”提供了极大的便利。对于平凉的企业家而言，这意味着只要您的投资业务不涉及敏感领域，成功取得《企业境外投资证书》的核心就在于自身是否符合条件、材料是否完备规范、流程是否清晰准确。理解这一点，是成功开启海外投资之旅的第 一步。

二、 ODI备案的“三位一体”监管框架

平凉企业进行境外投资，主要需通过国内三个层面的监管，它们环环相扣，构成了一个完整的闭环：

1.国家 级监管：国家发展和改革委员会（NDRC）

o角色：负责对境外投资项目进行宏观统筹和合规性备案。其关注点在于项目是否符合国家发展规划和产业政策、是否会对国家利益产生影响等。这是整个流程的起点。

o输出：获取《境外投资项目备案通知书》。

2.国家 级监管：商务部（MOC）或省级商务主管部门

o角色：负责对企业境外投资行为进行核准或备案。其更侧重于对企业投资行为的真实性、合规性进行审查，包括投资主体资格、投资目的地环境、投资内容等。

o输出：获取《企业境外投资证书》。这是企业在外汇、海关等部门办理后续手续的核心凭证。

3.外汇监管：国家外汇管理局（SAFE）及其分支机构

o角色：负责对境外投资所涉的外汇收支进行登记和监管。这是资金能否合法合规出境的关键一步。

o输出：完成境外直接投资外汇登记，凭此前获得的证书在银行办理资金汇出手续。

对于平凉企业而言，具体办理通常是通过甘肃省商务厅和甘肃省发展和改革委员会进行申报，并zui终在国家外汇管理局甘肃省分局办理外汇登记。

三、 平凉企业ODI备案全流程逐步解析

以下流程以一般性案例为例，具体操作请以zui新政策为准。

第 一阶段：前期准备与内部决策（战略筹备期）

1.项目论证与可行性研究：这是所有工作的基础。平凉企业需对拟投资的海外项目进行详尽的市场、法律、财务、技术风险评估，形成可靠的可行性研究报告。这不仅是为了备案，更是对企业自身投资决策负责。

2.公司内部决策程序：根据《公司法》和公司章程的规定，完成必要的内部决策程序，如召开股东会或董事会，形成同意该项境外投资的决议文件。这是后续提交给监管部门的必备材料。

第二阶段：发改委备案/核准（项目立项端）

1.在线填报：通过“全国境外投资管理和服务网络系统”填报项目信息，提交申请材料。所需材料通常包括：

o境外投资备案表或项目申请报告；

o企业营业执照复印件；

o董事会决议或相关内部决策文件；

o经审计的财务报表；

o项目可行性研究报告；

o投资意向书等相关文件。

2.受理与审查：省级发改委对申请材料的完备性和合规性进行审查。材料齐全且符合规定的，予以备案。

3.获取通知书：审查通过后，企业将获得《境外投资项目备案通知书》。

第三阶段：商务部/省商务厅备案/核准（主体合规端）

1.在线填报：通过“商务部业务系统统一平台”下的“对外投资合作信息服务”应用进行填报。

2.提交材料：所需材料与发改委阶段类似，但更侧重于投资主体和投资路径的合规性，包括：

o《境外投资备案表》；

o企业营业执照；

o境外投资相关合同或协议；

o董事会决议；

o经审计的财务报表；

o前期获得的发改委备案通知书等。

3.获取证书：审核通过后，由商务部或省商务厅颁发《企业境外投资证书》。此证书有效期通常为两年，企业需在有效期内完成外汇登记和资金出境。

第四阶段：外汇登记与资金出境（资金通道端）

1.外汇登记：凭《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》，向所在地外汇管理局（即外汇局甘肃省分局）申请办理境外直接投资外汇登记。

2.银行开户与汇款：完成外汇登记后，在具备相关业务资格的银行开立境外投资外汇账户，即可办理资金汇出手续。银行将根据外汇局的登记信息进行合规审核。

第五阶段：后期运营与报告（持续合规期）

获取证书和资金出境并非终点。企业还需履行后续的合规义务，如：

每年通过系统向商务主管部门报送境外投资企业的经营情况。

如发生重大不利情况或重大变更，应及时向监管部门报告。

四、 给平凉企业的建议与展望

对于首 次尝试出海的企业，流程看似繁杂，但只要有备而行，便能从容应对。

1.树立全局合规意识：从项目萌生之初，就应将ODI备案要求纳入整体规划，避免因资质或材料问题导致项目延误。

2.寻求专 业支持：可以考虑聘请熟悉境外投资法规的专 业顾问或代理机构，他们能提供精 准的流程指导和材料准备服务，帮助企业少走弯路。

3.关注政策动态：境外投资政策处于动态调整中，平凉企业需密切关注国家发改委、商务部等部委发布的zui新政策指引，确保行动始终与政策同频共振。

总而言之，境外投资备案是企业走向全球的“通行证”。对于平凉企业来说，透彻理解并高效完成ODI备案，不仅是法律层面的强制要求，更是锤炼自身国际经营能力、规避跨境风险的一次重要预演。手握这份“全景”，愿更多平凉企业能够稳健起航，在国际市场的星辰大海中破浪前行，成就新的辉煌。