一文详解中长期外债备案登记全流程——可代办

1.准备阶段：

(1)了解政策法规：企业需要深入、全面地研究国家和地方有关外债管理的政策法规，明确外债的定义、适用范围、管理部门的职责以及企业的权利和义务等基本要素，确保自身满足申请条件和要求。尤其要关注政策的更新与修订，以便及时调整申请策略。

(2)自我评估：对企业自身的资金需求、债务承受能力进行综合评估，包括分析企业的现金流状况、资产负债情况、盈利水平等，以此来合理确定外债的规模、用途、期限、利率等基本要素，确保外债规模在企业可承受范围内，且用途符合规定。

(3)准备材料：

(4)企业基本材料：企业营业执照副本，证明企业的合法经营资格；公司章程，展示企业的组织架构和运营规则；法定代表人身份证明等。

(5)财务相关材料：经审计的近三年财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等，以便相关部门了解企业的财务状况和经营成果，评估企业的偿债能力。

(6)外债相关文件：外债借款合同或意向书，要详细明确借款金额、期限、利率、用途、还款方式等关键条款；董事会或股东会关于申请外债的决议文件，证明企业内部决策程序的合法性。

(7)担保相关材料（如有）：若存在担保情况，需准备担保合同或意向书以及担保人的相关资料，包括担保人的营业执照、财务状况等信息。

(8)其他补充材料：根据具体情况，可能还需要提供项目可行性研究报告、环保批复、行业主管部门意见等其他补充材料，例如涉及特定行业或项目的外债申请，可能需要相关行业主管部门的批准文件。

2.提交申请：

(1)网上登记：自 2020 年 11 月 1 日起，企业申请中长期外债备案登记需通过国家发展改革委建立的网络系统进行办理。申请人按办事指南要求，将申请材料准备齐全后，登录国家发展改革委门户网站 “政务服务” 频道或指定的网络系统进行网上登记，填写申请表单并上传电子材料。

(2)报送纸质材料：网上登记完成后，同步将纸质版材料报送至指定的政务服务大厅或通过邮寄方式提交。建议不晚于债券发行或贷款提款前 45 个工作日提交申请材料，以确保有足够的时间进行审核和处理。

3.受理审核：

(1)形式审查：政务服务大厅收到全部申请材料后，窗口工作人员会对申请材料进行形式审查，主要检查材料是否齐全、格式是否符合要求等，审查合格的予以接收。

(2)复查受理：承办司局对相关材料进行复查，进一步审核材料的真实性、准确性以及企业的资质、外债计划的合理性等，审查合格的予以受理。

(3)审核决定：受理后，承办司局审理申请材料内容并作出备案决定。对于材料内容存在错漏的，承办司局将通过网上系统向申请人发出补齐补正通知，企业需在规定时间内补充完善材料。

4.结果告知：备案结果信息一般会通过短信等形式告知申请人。中央管理企业和金融机构的备案登记证明将通过文件交换系统送至集团总部（总公司、总行等），地方企业的备案登记证明将通过文件交换系统送至省级（或计划单列市）发改委。

5.后续管理：

(1)资金使用：企业在获得备案登记后，需按照登记的外债用途、金额、期限等使用外债，并严格遵守国家外汇管理规定，确保资金使用合规。同时，建立外债资金使用台账，记录资金的收支情况。

(2)还款管理：按照借款合同约定的还款期限和方式，按时足额偿还外债本金和利息。

(3)信息报送：定期向相关部门报送外债资金使用情况和企业经营状况报告，以便监管部门掌握企业的外债使用和经营情况。

(4)变更管理：如有外债余额变化、外债合同变更等情况，应及时办理变更登记。