济南中长期外债备案登记的条件及流程

1.条件

(1)主体资格方面：

1　企业依法设立并合法存续，具备独立法人资格，且合规经营，拥有健全且运行良好的组织机构。

2　若企业为境内企业控制的境外企业或分支机构，也需满足相应的主体资格要求。

(2)资金需求与资信方面：

1　有合理的外债资金需求，且用途符合国家规定，不得用于投机、炒作等行为，也不能违反我国法律法规、威胁或损害国家利益和经济、信息数据等安全、违背我国宏观经济调控目标、违反我国有关发展规划和产业政策、新增地方政府隐性债务。

2　资信情况良好，具有较强的偿债能力和健全的外债风险防控机制。

(3)合法合规方面：企业及其控股股东、实际控制人近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者因涉嫌犯罪或重大违法违规行为被依法立案调查的情形。

2.流程

(1)线上申请：自 2020 年 11 月 1 日起，企业申请中长期外债备案登记需通过国家发展改革委建立的企业外债审核登记管理和服务网络系统提交申请报告及附件。申请报告应包括企业基本情况、借用外债的必要性和可行性分析、借用外债方案（包括外债币种、规模、利率、期限、债务工具类型、担保或其他增信措施、募集资金用途、资金回流情况及借用外债工作计划）、外债本息偿付计划及风险防范措施、企业借用外债真实性承诺函等。

(2)材料初审：相关部门对提交的材料进行初步审查。若材料不齐全或不符合要求，会一次性告知企业补充或修改。

(3)实质性审核：对初审通过的申请，进行深入的实质性审核，包括对企业财务状况、经营情况、外债用途合理性、风险评估等方面的详细评估。

(4)专家评审（可能）：对于复杂或重大的外债项目，可能会组织专家进行评估和论证。

(5)沟通协调：还可能与其他相关部门进行沟通协调，综合各方意见。

(6)备案决定：根据审核、评估和协调的结果，做出是否予以备案登记的决定。若备案通过，企业将获得《企业借用外债审核登记证明》。审核时间为受理之日起 3 个月内。

(7)后续管理：

1　企业需按照备案要求使用外债资金，并按时报送相关信息，如每年 1 月末和 7 月末前 5 个工作日内，报送外债资金使用情况、本息兑付情况和计划安排、主要经营指标等。

2　若出现可能影响债务正常履约的重大情况，应及时报送有关信息。