企业办理ODI 备案的常见问题及解决办法

发改委审核环节

材料准备不齐全或不符合要求：企业可能遗漏关键材料，如公司章程版本错误、财务报表未经审计等。解决办法是仔细研读发改委的材料清单和要求，提前准备，对于不确定的材料，及时咨询相关部门或专业机构。在提交前，再次核对材料的完整性和准确性。

投资项目不符合产业政策：如果投资项目属于国家限制或禁止的领域，如在限制投资的敏感行业进行投资，备案将无法通过。企业在开展投资前，应充分了解国家产业政策导向，调整投资方向，选择符合政策鼓励的项目进行投资。

投资主体能力受质疑：若企业财务状况不佳，或缺乏相关行业经验，审核部门会对其投资能力和风险承受能力存疑。企业可以补充提供更详细的财务分析报告，展示企业的资金筹备计划和潜在盈利能力；同时，提供团队成员的相关行业经验证明，增强审核部门对企业的信心。

商务部审核环节

申请表格填写错误：《境外投资备案表》或《境外投资申请表》填写不规范，如信息填写错误、关键内容漏填等，会导致审核不通过。企业填写表格时，务必认真核对每一项信息，确保准确无误。完成后，可请专业人士或有经验的同行帮忙审核。

前期工作落实情况说明不完善：法律尽职调查报告、可行性研究报告等内容不全面、分析不深入，无法有力证明项目的可行性和合法性。企业应委托专业的律师事务所和咨询机构，进行深入的调查和分析，确保报告内容详实、逻辑清晰，充分论证项目的优势和风险应对措施。

涉及敏感国家和地区、敏感行业的核准项目意见征求受阻：如果驻外使（领）馆（经商处室）对项目提出异议，或征求意见超期未回复，会影响备案进度。企业应积极与驻外使（领）馆（经商处室）沟通，详细说明项目情况，争取理解和支持；同时，与商务部门保持密切联系，了解最新进展，必要时调整项目方案。

外汇管理局审核环节

外汇资金来源证明不充分：企业无法清晰说明资金来源的合法性和稳定性，如自有资金证明不足、贷款合同不规范等。企业应提前整理好资金来源的相关证明材料，如银行存款证明、贷款协议等，并提供详细的资金来源说明，解释资金的获取途径和稳定性。

资金使用计划不合理：资金使用计划过于笼统，或与投资项目实际需求不符，会导致审核不通过。企业应根据投资项目的实际情况，制定详细、合理的资金使用计划，明确每一笔资金的用途、使用时间和预期效果。

外汇违规行为历史记录：若企业过往存在外汇违规行为，会增加备案难度。企业应主动整改过往违规问题，提供整改报告和相关证明材料，向外汇管理局表明整改态度和合规经营的决心。同时，加强内部外汇管理，建立健全合规制度，避免再次出现违规行为。